search

MAIN STREET

Κατηγορίες για εξαπάτηση και ξέπλυμα χρήματος απηύθυναν οι αμερικανικές αρχές στον Samuel Bankman-Fried της Crypto Asset FTX

Η αμερικανική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς -Securities and Exchange Commission (SEC)- κατηγόρησε σήμερα τον Samuel Bankman-Fried ότι ενορχηστρώνει ένα σχέδιο εξαπάτησης επενδυτών.

SEC Charges Sam Bankman

Η αμερικανική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς –Securities and Exchange Commission (SEC)– κατηγόρησε σήμερα τον Samuel Bankman-Fried ότι ενορχηστρώνει ένα σχέδιο εξαπάτησης επενδυτών μετοχών στην FTX Trading Ltd (FTX), την πλατφόρμα συναλλαγών κρυπτονομισμάτων της οποίας ήταν ο Διευθύνων Σύμβουλος και συνιδρυτής.

Οι έρευνες για άλλες παραβιάσεις της νομοθεσίας περί κινητών αξιών και για άλλες οντότητες και πρόσωπα που σχετίζονται με το φερόμενο παράπτωμα συνεχίζονται.

Σύμφωνα με την καταγγελία της SEC, τουλάχιστον από τον Μάιο του 2019, η FTX, με έδρα τις Μπαχάμες, συγκέντρωσε περισσότερα από 1,8 δισεκατομμύρια δολάρια από επενδυτές μετοχών, συμπεριλαμβανομένων περίπου 1,1 δισεκατομμυρίων δολαρίων από περίπου 90 επενδυτές με έδρα τις ΗΠΑ.

Στις παραστάσεις του προς τους επενδυτές, ο Bankman-Fried προώθησε το FTX ως μια ασφαλή, υπεύθυνη πλατφόρμα συναλλαγών περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης, διαφημίζοντας συγκεκριμένα τα εξελιγμένα, αυτοματοποιημένα μέτρα κινδύνου της FTX για την προστασία των περιουσιακών στοιχείων των πελατών.

Λίγο αργότερα από την ανακοίνωση της αμερικανικής επιτροπής κεφαλαιαγοράς η ομοσπονδιακή κυβέρνηση των ΗΠΑ κατηγόρησαν τον Sam Bankman-Fried για συνωμοσία για εξαπάτηση των ΗΠΑ, τραπεζική απάτη, απάτη χρεογράφων και ξέπλυμα χρήματος.

Η καταγγελία

Σύμφωνα με την καταγγελία στην πραγματικότητα, ο Bankman-Fried ενορχήστρωσε μια πολυετή απάτη για να αποκρύψει από τους επενδυτές της FTX,

(1) την άγνωστη εκτροπή των κεφαλαίων των πελατών της FTX στην Alameda Research LLC, το ιδιωτικό του hedge fund κρυπτογράφησης.

(2) η άγνωστη ειδική μεταχείριση που παρέχεται στην Alameda στην πλατφόρμα FTX, συμπεριλαμβανομένης της παροχής στην Alameda μιας σχεδόν απεριόριστης «γραμμής πίστωσης» που χρηματοδοτείται από τους πελάτες της πλατφόρμας και της εξαίρεσης της Alameda από ορισμένα βασικά μέτρα μετριασμού του κινδύνου FTX. και

(3) άγνωστος κίνδυνος που απορρέει από την έκθεση της FTX σε σημαντικές κατοχές της Alameda σε υπερεκτιμημένα, μη ρευστοποιήσιμα περιουσιακά στοιχεία, όπως μάρκες που συνδέονται με την FTX.

Η καταγγελία ισχυρίζεται περαιτέρω ότι η Bankman-Fried χρησιμοποίησε τα κεφάλαια των πελατών FTX στην Alameda για να πραγματοποιήσει άγνωστες επιχειρηματικές επενδύσεις, πολυτελείς αγορές ακινήτων και μεγάλες πολιτικές δωρεές.

Η πλήρης ανακοίνωση της Securities and Exchange Commission.

SEC Charges Samuel Bankman-Fried with Defrauding Investors in Crypto Asset Trading Platform FTX

Defendant concealed his diversion of FTX customers’ funds to crypto trading firm Alameda Research while raising more than $1.8 billion from investors

FOR IMMEDIATE RELEASE
2022-219

Washington D.C., Dec. 13, 2022 —

The Securities and Exchange Commission today charged Samuel Bankman-Fried with orchestrating a scheme to defraud equity investors in FTX Trading Ltd. (FTX), the crypto trading platform of which he was the CEO and co-founder. Investigations as to other securities law violations and into other entities and persons relating to the alleged misconduct are ongoing.

According to the SEC’s complaint, since at least May 2019, FTX, based in The Bahamas, raised more than $1.8 billion from equity investors, including approximately $1.1 billion from approximately 90 U.S.-based investors. In his representations to investors, Bankman-Fried promoted FTX as a safe, responsible crypto asset trading platform, specifically touting FTX’s sophisticated, automated risk measures to protect customer assets. The complaint alleges that, in reality, Bankman-Fried orchestrated a years-long fraud to conceal from FTX’s investors (1) the undisclosed diversion of FTX customers’ funds to Alameda Research LLC, his privately-held crypto hedge fund; (2) the undisclosed special treatment afforded to Alameda on the FTX platform, including providing Alameda with a virtually unlimited “line of credit” funded by the platform’s customers and exempting Alameda from certain key FTX risk mitigation measures; and (3) undisclosed risk stemming from FTX’s exposure to Alameda’s significant holdings of overvalued, illiquid assets such as FTX-affiliated tokens. The complaint further alleges that Bankman-Fried used commingled FTX customers’ funds at Alameda to make undisclosed venture investments, lavish real estate purchases, and large political donations.

“We allege that Sam Bankman-Fried built a house of cards on a foundation of deception while telling investors that it was one of the safest buildings in crypto,” said SEC Chair Gary Gensler. “The alleged fraud committed by Mr. Bankman-Fried is a clarion call to crypto platforms that they need to come into compliance with our laws. Compliance protects both those who invest on and those who invest in crypto platforms with time-tested safeguards, such as properly protecting customer funds and separating conflicting lines of business. It also shines a light into trading platform conduct for both investors through disclosure and regulators through examination authority. To those platforms that don’t comply with our securities laws, the SEC’s Enforcement Division is ready to take action.”

“FTX operated behind a veneer of legitimacy Mr. Bankman-Fried created by, among other things, touting its best-in-class controls, including a proprietary ‘risk engine,’ and FTX’s adherence to specific investor protection principles and detailed terms of service. But as we allege in our complaint, that veneer wasn’t just thin, it was fraudulent,” said Gurbir S. Grewal, Director of the SEC’s Division of Enforcement. “FTX’s collapse highlights the very real risks that unregistered crypto asset trading platforms can pose for investors and customers alike. While we continue to investigate FTX and other entities and individuals for potential violations of the federal securities laws, as alleged in our complaint, today we are holding Mr. Bankman-Fried responsible for fraudulently raising billions of dollars from investors in FTX and misusing funds belonging to FTX’s trading customers.”

The SEC’s complaint charges Bankman-Fried with violating the anti-fraud provisions of the Securities Act of 1933 and the Securities Exchange Act of 1934. The SEC’s complaint seeks injunctions against future securities law violations; an injunction that prohibits Bankman-Fried from participating in the issuance, purchase, offer, or sale of any securities, except for his own personal account; disgorgement of his ill-gotten gains; a civil penalty; and an officer and director bar.

In parallel actions, the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York and the Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced charges against Bankman-Fried.

The SEC’s ongoing investigation is being conducted by Devlin N. Su, Ivan Snyder, and David S. Brown of the Crypto Assets and Cyber Unit and Brian Huchro and Pasha Salimi. It is being supervised by Amy Flaherty Hartman, Michael Brennan, Jorge Tenreiro, and David Hirsch. The SEC’s litigation will be led by Amy Burkart and David D’Addio and supervised by Ladan Stewart and Olivia Choe. Additional assistance to the investigation was provided by Steven Buchholz, Erin Wilk, Serafima McTigue, William Connolly, and Howard Kaplan.

The SEC appreciates the assistance of the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York, the FBI, and the CFTC.

Διαβάστε ακόμη: